《认证通用基础》第二部分 审核基础知识

《认证通用基础》课程是申请成为管理体系认证、服务认证和产品认证国家注册审核员/检查员的必修科目。本课程依据中国认证认可协会2021年3月发布的最新考试大纲研发，知识点全面，讲解细致。深入掌握本课程的知识点，可参加中国认证认可协会组织的该科目的全国统一考试。

《认证通用基础》课程共有三个部分——《第一部分 合格评定基础》《第二部分 审核基础知识》《第三部分 与合格评定相关的法律法规》。

《第二部分 审核基础知识》包括五章，课程大纲如下：

第二部分  审核基础知识

第一章  审核基础知识

第1节 概述

一、什么是审核

二、与“审核”有关的主要国际标准

第2节 审核的基本概念和分类

一、审核的基本概念

二、审核的分类

三、与“审核”有关的重要术语和定义

四、审核常用的术语和定义

第3节 审核原则

一、审核的特征

二、审核原则

第4节：认证中的审核活动

管理体系认证、产品认证和服务认证中的审核活动

第二章  审核方案管理

第1节 审核概述

一、认证方案的概念

二、审核方案的定义

三、审核方案管理流程

四、审核方案的内容及审核方案管理

第2节 建立审核方案的目标

一、审核方案的目标

二、管理体系认证中确立审核方案的目标

三、产品认证、服务认证中确立审核方案的目标

第3节 建立审核方案

一、审核方案管理人员的作用和职责
二、审核方案管理人员的能力

三、确定审核方案的资源

四、确定审核方案的程序

五、确定审核方案的范围和详略程度

六、识别和评价审核方案的风险

第4节 审核方案的实施

一、审核方案管理人员应做的工作

二、确定每次审核的目标、范围和准则

三、选择和确定审核方法

四、选择审核组成员

五、为审核组长分配审核职责

六、审核计划（在第三章中讲解）

七、管理审核方案的调整

八、管理审核方案结果

九、管理和保持审核方案记录

第5节 审核方案的监视、评审和改进

一、监视审核方案的内容

二、评审审核方案的内容

三、改进审核方案

第6节 认证机构对审核方案的管理

一、审核方案的文件化管理

二、审核方案的管理内容

第三章   审核过程

第1节 概述

一、GB/T 19011《管理体系审核指南》标准中的“典型审核活动”

二、ISO/IEC 17021-12015标准中的“审核和认证的典型流程”

第2节：审核的启动

一、与受审核方建立联系

二、确定审核的可行性

第3节 审核活动的准备

一、文件化信息的评审

二、编制审核计划

三、审核组工作分配

四、准备工作文件

第4节 审核活动的实施

一、管理体系认证初次审核的两个阶段

二、首次会议

三、审核实施过程中的文件化信息的评审

四、审核中的沟通

五、向导和观察员的作用与职责

六、信息的收集和验证

七、形成审核发现

八、审核结论

九、末次会议

第5节 审核报告的编制和分发

一、审核报告的编制要求

二、审核报告的内容

三、审核报告的分发

第6节 审核完成与后续活动的实施

一、审核的完成

二、审核后续活动的实施

第四章  审核关键技术

第1节 概述

一、与审核技术有关的几个基本概念

二、与审核技术的基本认识

第2节 审核技术

一、审核技术的构成

二、审核的方法

三、基于过程的审核

四、计算机辅助审核技术（含远程审核技术）

第3节 审核关键技术的应用

一、合格评定工具箱及其应用

二、审核关键技术的应用

第五章  认证人员的能力和注册管理要求

第1节 能力的构成

一、概述

二、能力

第2节 认证人员能力要求

一、认证人员的基本要求

二、认证人员的能力要求

第3节 审核员能力要求

一、对人员能力提出要求的相关标准和规范

二、审核员和审核组

三、审核员能力构成

第4节 审核员能力需求分析与评价

一、能力需求分析与评价系统

二、审核员能力评价

第5节 认证人员管理

一、认证人员的管理制度

二、认证人员职业道德要求

三、认证机构对认证人员的能力管理

四、认证人员的自我管理

第6节 管理体系审核员注册管理要求

一、管理体系审核员注册准则

二、管理体系审核员注册要求